交易股票时，您可以查看Jin Qilin分析师的研究报告，这些分析师具有强大的，专业的，高涨的态度和全面，并帮助您获得潜在的主题机会！ 4月，许多第三方投资顾问被指控。 中国证券的一名记者遵守了当地安全法规局的网站，并发现4月，至少9名三方投资顾问（8家公司和1个分支机构）受到了惩罚。从要惩罚的步骤中的判决，有些是通过警告发布的，有些是被纠正的，有些被命令纠正和增加内部合规性检查的数量，有些人在6个月内被暂停增加新客户。 从特定违法行为的角度来看，它主要包括在未注册宣传者，使用扩大和误导性陈述的使用，新媒体广播的管理不足，客户对客户的suitabi的管理不足性质，依从性和内部控制不足。 Tianxiang财富管理顾问青岛分支机构：未注册从业者 4月30日，青岛证券监管局发布了“关于释放北京北京蒂安克斯安格财富管理咨询有限公司Qingdao分支机构警告的提案的决定”。 调查后，公司有以下问题： 1。存在误导性的营销促销。上述行为违反了“证券投资顾问业务的临时规定”第4条和第24条的规定（中国证券监管委员会公告[2020]第66号）。 2。未在中国证券协会注册的Hite员工为Direktang登记，从事营销服务和业务客户咨询安全投资的工作。上述行为违反了第3条，第3条第3条，第3条，第17条第1款和第56条的规定。证券和基金商业机构的董事，主管，高级管理人员和从业人员的配给和管理”（CSRC第195号命令）。 In accordance with Article 32 of "Interim Provisions on Securities Investment Advisory Business" (China Securities Regulatory Commission Announcement [2020] No. Bureau decided to issue a warning letter to the unit and record the essential situation in the Integrity of the Securities and Futures market integrity. Management Consulting CO, LTD should attach great importance to it, make serious corrections, effectively improve compliance management levels, PanamaThat is the development of the business development, and submit a written correction report to the自收到此决定之日起30天内，青岛证券监管局。 天xiang财富管理顾问：使用扩大的误导性陈述 4月18日，北京证券监管局再次订单再次纠正法规St Beijing Tianxiang Wealth Management Consulting Co，Ltd。 调查后，该公司存在以下问题：首先，就员工管理而言，某些人员没有资格开展业务；其次，就营销行为而言，有承诺的回报，使用扩大和误导性的陈述，使用某些单独的股票进行展示和宣传，而不是解释为客户提供的宣传过程中提供的产品的限制；第三，就提供服务而言，一些投资建议没有合理的依据，没有向客户解释投资建议的来源，也没有提供危险警告；第四，就内部控制而言，某些产品评估过程是错误的。 北京证券监管局认为，上述行为违反了“安全投资”条款第7、9、16、18、19、24和26条的投资咨询业务条款（中国证券监管委员会公告[2020]第66、19、24和26号。 根据“临时规定”第32条，北京证券监管局已决定采取行政和管理层的步骤以纠正公司以纠正情况。该公司应非常重视它，并采取EpessTep步骤以积极纠正，增强内部控制并提高合规性。公司必须在收到本决定之日起30天内向安全法规提交书面更正报告。 己森信息技术：缺乏对人员自我媒体行业的有效管理 4月11日，北京证券监管局采取了命令，以纠正针对Hexun Information Technology Co，Ltd的监管措施。 调查后，该公司有以下违规行为：首先，它无法有效地管理培训师的专业行为；第二，投资的前进安全和客户需求方面的咨询业务不是标准，并且存在误导性的营销，承诺或保证投资回报；第三，这不是一个人性化的风险；第四，这对安全顾问代码的姓名和注册在向客户提供投资咨询服务时尚不了解；第五，依从性管理没有到位，内部控制声音也不听，并且缺乏通过自我媒体平台对实践业务发展的有效管理。 上述情况违反了第3、8、11、12，第2段和“证券投资咨询业务的临时规定（2020年10月更改）”第24条的规定。根据“证券投资咨询业务的临时规定（2020年10月更改）”的第32条，北京证券监管局决定采取行政行政措施来命令C纠正情况。 “您的公司非常重视它，仔细纠正上述问题，加强内部控制权，并有效地提高依从性的水平，并在收到此决定之日起60天内向我们的局提交书面校正报告。我们的局将继续关注当天的北京政府。 上海隆宗企业咨询：没有任命合规官 4月9日，上海证券监管局采取了步骤，向上海朗ZHENG企业咨询服务（Group）Co，Ltd.发出警告信。 调查后，注意到该公司没有建立合规部门，没有租用合规经理和合规经理，并且没有有效建立NG依从性管理的机制。 以上行为不符合机智h“证券投资咨询业务的临时规定”第9条（中国证券监管委员会公告[2010]编号根据“临时规定”的第32条，上海证券监管局已决定采取步骤和管理和管理层来致电单位警告。 上海Shiji投资咨询：客户管理不足 4月9日，上海证券监管局命令上海Shiji Investment Consunting Co，Ltd纠正其法规的步骤。 调查后，该公司在安全咨询业务期间有以下违规行为： 1。有些未注册为中国证券协会的安全投资The Consultant雇员向投资者提供投资建议，他们不遵守“证券投资顾问业务的临时规定”第7条的规定（中国证券监管委员会ANNONIVES [2010]第27号，中国证券监管委员会公告[2020] 2。一些营销和促销内容具有误导性的陈述，不符合“临时规定”的第24条。 3。在管理公司的客户适用性方面存在缺点，未准确确定客户身份，这不符合“临时规定”的第11条。 4。坚持公司遵守和风险控制机制的机制不足，不符合“临时规定”第9条的规定。 根据“临时规定”第32条，上海证券监管局决定采取措施，以纠正公司以纠正局势。公司应在收到此决定之日起一个月内进行更正并提交书面报告，严格执行相关法律的要求，行政法规以及中国证券监管的委员会，改善内部控制，并有效提高遵守依从性的水平。 LIDOXING（上海）投资：关于营销内容有误导性的声明 4月7日，上海证券监管局采取了措施，以订购针对Lidoxing（上海）投资管理公司，有限公司和命令，以增加内部合规检查数量并提交合规报告。 调查后，该公司在顾问业务期间有以下行为： 1。一些营销和促销内容具有误导性声明，不符合“证券投资咨询业务的临时规定”第24条的规定（中国证券监管委员会公告[2010] 2。一些未注册为中国证券协会安全投资的员工为投资者提供投资建议，不申诉y与“临时规定”的第7条。 3。公司准备的研究报告以及某些员工向客户发送的投资建议并不表示安全顾问的安全投资及其注册守则的名称，也不符合第12条第1条第1条第2款第2段的规定。 以上事实已通过检查和其他营销材料和促销痕迹的证据来证明。根据临时规定的第32条，上海证券监管局已决定采取措施管理和对公司进行管理，以订购更正并增加内部合规性检查的数量并提交合规性报告。从收到此决定之日起1个月内，该公司被命令纠正并提交书面报告。同时，该公司已被命令在恢复之日起6个月内对每个月进行内部遵守该决策的SE，遵守业务管理系统管理系统，遵守业务管理管理以及对标准工作校正的实施，立即发现了对检查考虑因素的非法和不规则习惯或风险，或者在检查方面的测量值以及内部测量值和内部测量值的测量值，以及测量的内部测量值，以及测量的内部测量值和内部测量值。在每次检查后的10个工作日内遵守上海证券监管局，对测量，指标测量的内部测量，并提交报告。公司必须严格执行相关法律，行政法规和中国证券监管委员会的要求，改善内部控制，并有效提高合规管理水平。 Shanghaichina Guangyun证券咨询：新媒体直播管理不合适 4月7日，上海证券监管局采取了措施订购上海宗贡山证券咨询公司有限公司，以纠正和暂停新客户。 调查后，该公司在安全咨询业务期间有以下行为： 1。一些营销和促销内容具有误导性声明，不符合“证券投资咨询业务的临时规定”第24条的规定（中国证券监管委员会公告[2010] 2。一些未注册为中国证券协会安全投资的员工为投资者提供投资建议，并且不遵守“临时规定”第7条。 3。新媒体实时广播的管理不合时宜，不遵守“临时规定”第27条和第31条的规定。 4。公司合规系统不完整，没有t符合“临时规定”第9条的规定。 以上事实已通过营销服务中获得的检查和微量材料证明。根据临时规定的第32条，上海证券监管局已决定采取措施管理和对公司进行管理，以订购更正，并在收到管理和管理措施之日起3个月内暂停更多客户。本公司应在收到本决定之日起3个月内暂停新客户的增加，并立即进行全面的更正工作，严格执行相关法律，行政法规和中国证券监管委员会设定的要求，改善内部控制，并有效提高合规性管理水平。在新客户暂停期间，公司必须向上海证券监管局提交书面更正报告ACH月。 Qiming Xingyun数据：一些投资建议没有合理的依据 4月7日，上海证券监管局采取了措施订购更正，并暂停了新客户，以反对Qiming Xing Cloud Data Technology Co，Ltd。 调查后，该公司在安全咨询业务期间有以下违规行为： 1。一些未注册为安全投资顾问的员工与中国证券协会一起向投资者提供投资建议，并且没有填补“证券投资顾问业务的临时规定”第7条的规定（中国证券监管委员会公告[2010年] 2。一些营销和促销内容包含误导性陈述，这些陈述不符合“临时规定”的第24条。 3。合规性和风险管理功能与公司的业务规模不兼容，没有足够的营销材料分析，并且未能根据成立的合规措施跟进高风险的客户，这反映了遵守公司的管理机制是不够的，并且不符合“临时法规”第9条。 4。一些投资建议没有合理的依据，不遵守临时条款的第16条。 以上事实包括诸如痕量材料的证据，诸如临时规定的第32条，对新客户的行政管理和管理层的上海证券的质疑记录，人员的质疑记录等。公司应在收到本决定之日起6个月内暂停新客户的增加，并立即进行全面的更正工作，严格执行相关法律，行政法规和要求由中国证券监管公司设定紧缩，改善内部控制并有效提高管理水平。在新客户暂停期间，公司必须每月向证券监管局提交书面更正报告。 Shandong Shenguaof咨询：合规性和内部控制不合适 4月15日，山东证券监管局发布了“关于山东·尚瓜咨询服务公司发放信件信的问题的决定。” 调查后，没有建立遵守公司和内部控制的管理，所有安全投资顾问的姓名和注册代码均未在商业领域宣布。 上述行为违反了“证券投资咨询业务的临时规定”第3条和第12条的规定（中国证券监管委员会公告[2020]第66号）。根据“证券投资顾问业务的临时规定”的第32条，E Shandong Securities监管局已决定采取行政行政措施，向公司发出警告信。 官方账户 24小时广播滚动滚动最新的财务和视频信息，并扫描QR码以供更多粉丝遵循（Sinafinance）