交易股票时，您可以查看Jin Qilin分析师的研究报告，这些分析师具有强大的，专业的，高涨的态度和全面，并帮助您获得潜在的主题机会！ 记者Luo Yishu资料来源：经济参考新闻 最近，西中国证券部门已受到当地安全法规的惩罚，针对非法要求投资者。根据智格证券监管局的调查，在调查后，西中国证券公司的Yiwu购物大道证券分支有限公司（从那里称为“ Yiwu购物大道证券分支”）具有非法行为，除了安全经纪人以外的个人行为，以进行违反相关法规的投资者活动以外的投资者活动。相关机构和负责任的人被命令向iWastor命令监管机构的情况，并记录在安全完整性文件和期货市场中。 根据公告，千江证券监管局决定获得行政和管理层向Yiwu Shopping Avenue Securities分支机构发出警告，并将其记录在证券和期货市场的市场完整性文件中；同时，它要求Yiwu购物大道证券分支深入学习，采取有效的步骤来完成良好的更正工作，并让负责任的负责人负责；此外，Yiwu购物大道证券分支机构应进一步加强合规管理，并增强遵守员工的意识。 同时，千卫证券监管局教授Yiwu购物大道安全部门负责人Wei Qian是最高的责任。根据相关法规，智格证券监管局已决定使行政和管理管理命令Wei Qian纠正情况并将其记录到安全完整性文件和期货中。同时智格证券监管局要求Wei Qian从中学习，仔细发现并完全纠正问题，进一步加强员工管理，并有效提高遵守业务部门的水平。 千卫证券监管局还指出，汤Xuejun是西中国证券有限公司的Zhejiang分支机构负责人，负责在其选民下与安全商业部门遵守安全部门的合规性不足，违反了相关规定。根据相关法规，千江决定采取措施辞职，向Tong Xuejun发出警告，并将其记录在安全和期货市场诚信文件中，并要求他学习深入的课程，增强在其合规风险下遵守商业部门的遵守。 值得一提除安全经纪人以外的第三方寻求客户。但是，不到两个月后，西中国证券因同样的违法行为而受到了另一项法规。 根据先前的公告，西中国证券（Chongqing）的司法管辖区的一些证券业务部门的一些员工信任安全经纪人以外的第三方询问客户，该分支机构不管理该地区的专业NA雇员行为。根据相关法规，重庆证券监管局已决定采取行政行政措施向他发出警告，并将其记录在证券和期货的市场完整性文件中。 同时，重庆证券监管局要求该分支机构学习深入的课程，采取有效的步骤纠正，让负责任的人负责，并加强对员工的教育培训和警告。进一步改善相关性t内部控制系统，以符合其选民的安全部门的安全性来加强风险控制的控制，提高合规检验的有效性，并有效防止遵守依从性。 据了解，客户的第三个客户意味着安全公司或客户 - 开发外包必须由具有不合格的外部机构或个人的许可安全经纪人进行。这种行为通常伴随着隐藏的收入共享，并与公司的合规性监控系统隔离，这可能会带来有关信息投资和非法收入的信息的风险。 实际上，安全行业并不罕见地受到委托第三方询问客户的惩罚。今年1月，上海金山区Weiqing West Road的雇员张OU受到当地监管安全的惩罚，以否则对个人Nynan的非法信任进行了惩罚。 鉴于行业内部人士快速扩大业务并降低成本，一些安全机构在吸引客户的过程中使用第三方资源，但忽略了合规管理。这种行为具有许多隐藏的风险，例如误导性投资者，泄漏客户信息以及引起利息转移，这不利于市场合规性和投资者权利。监管部门应加强阳光管理，增加违规行为的处罚，加强内部与机构的遵守情况，并促进提高行业标准的整体水平。 金融的官方帐户 24小时广播滚动最新的财务和视频信息，并扫描QR码，供希吉特粉丝遵循（Sinafinance）